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一、納入配額管理的重點排放單位名單

根據(jù)發(fā)電行業(yè)（含其他行業(yè)自備電廠）2013-2019 年任一年排放 達到 2.6 萬噸二氧化碳當量（綜合能源消費量約 1 萬噸標準煤）及 以上的企業(yè)或者其他經(jīng)濟組織的碳排放核查結(jié)果，篩選確定納入2019-2020 年全國碳市場配額管理的重點排放單位名單，并實行名錄管理。

碳排放配額是指重點排放單位擁有的發(fā)電機組產(chǎn)生的二氧化碳排放限額，包括化石燃料消費產(chǎn)生的直接二氧化碳排放和凈購入電力所產(chǎn)生的間接二氧化碳排放。對不同類別機組所規(guī)定的單位供電（熱）量的碳排放限值，簡稱為碳排放基準值。

二、納入配額管理的機組類別

本方案中的機組包括純凝發(fā)電機組和熱電聯(lián)產(chǎn)機組，自備電廠參照執(zhí)行，不具備發(fā)電能力的純供熱設施不在本方案范圍之內(nèi)。納 入 2019-2020 年配額管理的發(fā)電機組包括 300MW 等級以上常規(guī)燃煤 機組，300MW 等級及以下常規(guī)燃煤機組，燃煤矸石、煤泥、水煤漿等 非常規(guī)燃煤機組（含燃煤循環(huán)流化床機組）和燃氣機組四個類別。 對于使用非自產(chǎn)可燃性氣體等燃料（包括完整履約年度內(nèi)混燒自產(chǎn)二次能源熱量占比不超過 10%的情況）生產(chǎn)電力（包括熱電聯(lián)產(chǎn)）的機組、完整履約年度內(nèi)摻燒生物質(zhì)（含垃圾、污泥等）熱量年均占 比不超過 10%的生產(chǎn)電力（包括熱電聯(lián)產(chǎn)）機組，其機組類別按照主 要燃料確定。對于純生物質(zhì)發(fā)電機組、特殊燃料發(fā)電機組、僅使用 自產(chǎn)資源發(fā)電機組、滿足本方案要求的摻燒發(fā)電機組以及其他特殊 發(fā)電機組暫不納入 2019-2020 年配額管理。各類機組的判定標準詳 見附件 1。本方案對不同類別的機組設定相應碳排放基準值，按機組 類別進行配額分配。

三、配額總量

省 級 生 態(tài) 環(huán) 境 主 管 部 門 根 據(jù) 本 行 政 區(qū) 域 內(nèi) 重 點 排 放 單 位2019-2020 年的實際產(chǎn)出量以及本方案確定的配額分配方法及碳排 放基準值，核定各重點排放單位的配額數(shù)量；將核定后的本行政區(qū) 域內(nèi)各重點排放單位配額數(shù)量進行加總，形成省級行政區(qū)域配額總 量。將各省級行政區(qū)域配額總量加總，最終確定全國配額總量。

四、配額分配方法

對 2019-2020 年配額實行全部免費分配，并采用基準法核算重 點排放單位所擁有機組的配額量。重點排放單位的配額量為其所擁 有各類機組配額量的總和。

（一）配額核算公式

 采用基準法核算機組配額總量的公式為： 機組配額總量=供電基準值×實際供電量×修正系數(shù)+供熱基準值×實際供熱量。 各類機組詳細的配額計算方法見配額分配技術(shù)指南（見附件 2、3）。

（二）修正系數(shù)

考慮到機組固有的技術(shù)特性等因素，通過引入修正系數(shù)進一步提 高同一類別機組配額分配的公平性。各類別機組配額分配的修正系數(shù) 見配額分配技術(shù)指南（見附件 2、3）。本方案暫不設地區(qū)修正系數(shù)。

（三）碳排放基準值及確定原則

考慮到經(jīng)濟增長預期、實現(xiàn)控制溫室氣體排放行動目標、疫情 對經(jīng)濟社會發(fā)展的影響等因素，2019-2020 年各類別機組的碳排放基 準值按照附件 4 設定。

五、配額發(fā)放

省級生態(tài)環(huán)境主管部門根據(jù)配額計算方法及預分配流程，按機 組 2018 年度供電（熱）量的 70%，通過全國碳排放權(quán)注冊登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱注登系統(tǒng)）向本行政區(qū)域內(nèi)的重點排放單位預分配

2019-2020 年的配額。在完成 2019 和 2020 年度碳排放數(shù)據(jù)核查后， 按機組 2019 和 2020 年實際供電（熱）量對配額進行最終核定。核定的最終配額量與預分配的配額量不一致的，以最終核定的配額量 為準，通過注登系統(tǒng)實行多退少補。配額計算方法、預分配流程及 核定流程詳見附件 2、3。

六、配額清繳

為降低配額缺口較大的重點排放單位所面臨的履約負擔，在配 額清繳相關工作中設定配額履約缺口上限，其值為重點排放單位經(jīng) 核查排放量的 20%，即當重點排放單位配額缺口量占其經(jīng)核查排放量 比例超過 20%時，其配額清繳義務最高為其獲得的免費配額量加 20%的經(jīng)核查排放量。

為鼓勵燃氣機組發(fā)展，在燃氣機組配額清繳工作中，當燃氣機組 經(jīng)核查排放量不低于核定的免費配額量時，其配額清繳義務為已獲得 的全部免費配額量；當燃氣機組經(jīng)核查排放量低于核定的免費配額量 時，其配額清繳義務為與燃氣機組經(jīng)核查排放量等量的配額量。

除上述情況外，納入配額管理的重點排放單位應在規(guī)定期限內(nèi) 通過注登系統(tǒng)向其生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地省級生態(tài)環(huán)境主管部門清繳 不少于經(jīng)核查排放量的配額量，履行配額清繳義務，相關工作的具 體要求另行通知。

七、重點排放單位合并、分立與關停情況的處理

納入全國碳市場配額管理的重點排放單位發(fā)生合并、分立、關 停或遷出其生產(chǎn)經(jīng)營場所所在省級行政區(qū)域的，應在作出決議之日 起 30 日內(nèi)報其生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地省級生態(tài)環(huán)境主管部門核定。省 級生態(tài)環(huán)境主管部門應根據(jù)實際情況，對其已獲得的免費配額進行 調(diào)整，向生態(tài)環(huán)境部報告并向社會公布相關情況。配額變更的申請 條件和核定方法如下。

（一）重點排放單位合并

重點排放單位之間合并的，由合并后存續(xù)或新設的重點排放單 位承繼配額，并履行清繳義務。合并后的碳排放邊界為重點排放單 位在合并前各自碳排放邊界之和。

重點排放單位和未納入配額管理的經(jīng)濟組織合并的，由合并后 存續(xù)或新設的重點排放單位承繼配額，并履行清繳義務。2019-2020 年的碳排放邊界仍以重點排放單位合并前的碳排放邊界為準，2020年后對碳排放邊界重新核定。

（二）重點排放單位分立

重點排放單位分立的，應當明確分立后各重點排放單位的碳排 放邊界及配額量，并報其生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地省級生態(tài)環(huán)境主管部 門確定。分立后的重點排放單位按照本方案獲得相應配額，并履行 各自清繳義務。

（三）重點排放單位關停或搬遷

重點排放單位關停或遷出原所在省級行政區(qū)域的，應在作出決 議之日起 30 日內(nèi)報告遷出地及遷入地省級生態(tài)環(huán)境主管部門。關停 或遷出前一年度產(chǎn)生的二氧化碳排放，由關停單位所在地或遷出地 省級生態(tài)環(huán)境主管部門開展核查、配額分配、交易及履約管理工作。 如重點排放單位關停或遷出后不再存續(xù)，2019-2020 年剩余配額由其 生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地省級生態(tài)環(huán)境主管部門收回，2020 年后不再對 其發(fā)放配額。

八、其他說明

（一）地方碳市場重點排放單位

對已參加地方碳市場 2019 年度配額分配但未參加 2020 年度配 額分配的重點排放單位，暫不要求參加全國碳市場 2019 年度的配額 分配和清繳。對已參加地方碳市場 2019 年度和 2020 年度配額分配 的重點排放單位，暫不要求其參加全國碳市場 2019 年度和 2020 年 度的配額分配和清繳。本方案印發(fā)后，地方碳市場不再向納入全國 碳市場的重點排放單位發(fā)放配額。

（二）不予發(fā)放及收回免費配額情形

重點排放單位的機組有以下情形之一的不予發(fā)放配額，已經(jīng)發(fā)放配額的重點排放單位經(jīng)核查后有以下情形之一的，則按規(guī)定收回相關配額。

1.違反國家和所在省（區(qū)、市）有關規(guī)定建設的；

2.根據(jù)國家和所在省（區(qū)、市）有關文件要求應關未關的；

3.未依法申領排污許可證，或者未如期提交排污許可證執(zhí)行報告的。

 附件：1.各類機組判定標準

2.2019-2020 年燃煤機組配額分配技術(shù)指南

3.2019-2020 年燃氣機組配額分配技術(shù)指南

4.2019-2020 年各類別機組碳排放基準值

5.XX 省（區(qū)、市）2019-2020 年發(fā)電行業(yè)重點排放單位配 額預分配相關數(shù)據(jù)填報表

附件 1

  各 類 機 組 判 定 標 準

  表 1   納入配額管理的機組判定標準

 注：

1.合并填報機組按照最不利原則判定機組類別。

2.完整履約年度內(nèi)，摻燒生物質(zhì)（含垃圾、污泥等）熱量年均占比不超過 10%的化石燃料機組， 按照主體燃料判定機組類別。

3.完整履約年度內(nèi)，混燒化石燃料（包括混燒自產(chǎn)二次能源熱量年均占比不超過 10%）的發(fā)電機 組，按照主體燃料判定機組類別。

表 2   暫不納入配額管理的機組判定標準

附件 2

 2019-2020 年燃煤機組配額分配技術(shù)指南

  一、配額計算方法

燃煤機組的 CO2 排放配額計算公式如下：

 A = Ae+Ah

式中：

 A—機組 CO2 配額總量，單位：tCO2

Ae—機組供電 CO2 配額量，單位：tCO2

Ah—機組供熱 CO2 配額量，單位：tCO2

其中，機組供電 CO2 配額計算方法為：

 Ae =Qe×Be×Fl×Fr×Ff   

式中：

 Qe—機組供電量，單位：MWh

Be—機組所屬類別的供電基準值，單位：tCO2/MWh

Fl—機組冷卻方式修正系數(shù)，如果凝汽器的冷卻方式是水冷，則 機組冷卻方式修正系數(shù)為 1；如果凝汽器的冷卻方式是空冷，則機組 冷卻方式修正系數(shù)為 1.05

Fr—機組供熱量修正系數(shù)，燃煤機組供熱量修正系數(shù)為 1-0.22×供熱比

Ff—機組負荷（出力）系數(shù)修正系數(shù)

參 考 《 常 規(guī) 燃 煤 發(fā) 電 機 組 單 位 產(chǎn) 品 能 源 消 耗 限 額 》

（GB21258-2017）做法，常規(guī)燃煤純凝發(fā)電機組負荷（出力）系數(shù) 修正系數(shù)按照表 1 選取，其他類別機組負荷（出力）系數(shù)修正系數(shù) 為 1。 

表 1 常規(guī)燃煤純凝發(fā)電機組負荷（出力）系數(shù)修正系數(shù)

機組供熱 CO2 配額計算方法為：

Ah=Qh×Bh

 式中：

Qh—機組供熱量，單位：GJ

Bh—機組所屬類別的供熱基準值，單位：tCO2/GJ

二、配額預分配與核定

（一）配額預分配

對于純凝發(fā)電機組：

第一步：核實 2018 年機組凝汽器的冷卻方式（空冷還是水冷）、 負荷系數(shù)和 2018 年供電量（MWh）數(shù)據(jù)。

第二步：按機組 2018 年供電量的 70%，乘以機組所屬類別的供

電基準值、冷卻方式修正系數(shù)、供熱量修正系數(shù)（實際取值為 1）和

負荷系數(shù)修正系數(shù)，計算得到機組供電預分配的配額量。 對于熱電聯(lián)產(chǎn)機組：

第一步：核實 2018 年機組凝汽器的冷卻方式（空冷還是水冷） 和 2018 年的供熱比、供電量（MWh）、供熱量（GJ）數(shù)據(jù)。

第二步：按機組 2018 年度供電量的 70%，乘以機組所屬類別的 供電基準值、冷卻方式修正系數(shù)、供熱量修正系數(shù)和負荷系數(shù)修正 系數(shù)（實際取值為 1），計算得到機組供電預分配的配額量。

第三步：按機組 2018 年度供熱量的 70%，乘以機組所屬類別供 熱基準值，計算得到機組供熱預分配的配額量。

第四步：將第二步和第三步的計算結(jié)果加總，得到機組預分配 的配額量。

（二）配額核定

 對于純凝發(fā)電機組：

 第一步：核實 2019-2020 年機組凝汽器的冷卻方式（空冷還是 水冷）、負荷系數(shù)和 2019-2020 年實際供電量（MWh）數(shù)據(jù)。

第二步：按機組 2019-2020 年的實際供電量，乘以機組所屬類 別的供電基準值、冷卻方式修正系數(shù)、供熱量修正系數(shù)（實際取值 為 1）和負荷系數(shù)修正系數(shù)，核定機組配額量。

第三步：最終核定的配額量與預分配的配額量不一致的，以最 終核定的配額量為準，多退少補。

對于熱電聯(lián)產(chǎn)機組：

第一步：核實機組 2019-2020 年凝汽器的冷卻方式（空冷還是水冷）和 2019-2020 年實際的供熱比、供電量（MWh）、供熱量（GJ） 數(shù)據(jù)。

第二步：按機組 2019-2020 年的實際供電量，乘以機組所屬類 別的供電基準值、冷卻方式修正系數(shù)和供熱量修正系數(shù)，核定機組 供電配額量。

第三步：按機組 2019-2020 年的實際供熱量，乘以機組所屬類 別的供熱基準值，核定機組供熱配額量。

第四步：將第二步和第三步的核定結(jié)果加總，得到核定的機組 配額量。

第五步：核定的最終配額量與預分配的配額量不一致的，以最 終核定的配額量為準，多退少補。

附件 3

2019-2020 年燃氣機組配額分配技術(shù)指南

 一、配額計算方法

 燃氣機組的 CO2 排放配額計算公式如下：

 A =Ae+Ah

式中：

 A—機組 CO2 配額總量，單位：tCO2

Ae—機組供電 CO2 配額量，單位：tCO2

Ah—機組供熱 CO2 配額量，單位：tCO2

機組供電 CO2 配額計算方法為：

Ae =Qe×Be×Fr

式中：

Qe—機組供電量，單位：MWh

Be—機組所屬類別的供電基準值，單位：tCO2/MWh

Fr—機組供熱量修正系數(shù)，燃氣機組供熱量修正系數(shù)為 1-0.6×供熱比

機組供熱 CO2 配額計算方法為：

Ah = Qh×Bh

 式中：

 Qh—機組供熱量，單位：GJ

Bh—機組所屬類別的供熱基準值，單位：tCO2/GJ

二、配額預分配與核定

（一）配額預分配

對于純凝發(fā)電機組：

第一步，核實機組 2018 年度的供電量（MWh）數(shù)據(jù)。 第二步，按機組 2018 年度供電量的 70%，乘以燃氣機組供電基

準值、供熱量修正系數(shù)（實際取值為 1），計算得到機組預分配的配 額量。

對于熱電聯(lián)產(chǎn)機組：

第一步：核實機組 2018 年度的供熱比、供電量（MWh）、供熱 量（GJ）數(shù)據(jù)。

第二步：按機組 2018 年度供電量的 70%，乘以機組供電基準值、 供熱量修正系數(shù)，計算得到機組供電預分配的配額量。

第三步：按機組 2018 年度供熱量的 70%，乘以燃氣機組供熱基 準值，計算得到機組供熱預分配的配額量。

第四步：將第二步和第三步的計算結(jié)果加總，得到機組的預分 配的配額量。

（二）配額核定

對于純凝發(fā)電機組：

第一步：核實機組 2019-2020 年實際的供電量數(shù)據(jù)。

第二步：按機組實際供電量，乘以燃氣機組供電基準值、供熱量修正系數(shù)（實際取值為 1），核定機組配額量。

第三步：核定的最終配額量與預分配的配額量不一致的，以最終核定的配額量為準，多退少補。

對于熱電聯(lián)產(chǎn)機組：

第一步：核實機組 2019-2020 年的供熱比、供電量（MWh）、供 熱量（GJ）數(shù)據(jù)。

第二步：按機組 2019-2020 年實際的供電量，乘以燃氣機組供 電基準值、供熱量修正系數(shù)，核定機組供電配額量。

第三步：按機組 2019-2020 年的實際供熱量，乘以燃氣機組供 熱基準值，核定機組供熱配額量。

第四步：將第二步和第三步的計算結(jié)果加總，得到機組最終配 額量。

第五步：核定的最終配額量與預分配的配額量不一致的，以最 終核定的配額量為準，多退少補。

 2019-2020 年各類別機組碳排放基準值

附件 5

  XX 省（區(qū)、市）2019-2020 年發(fā)電行業(yè)重點排放單位配額預分配相關數(shù)據(jù)填報表